科创板纪律处分是什么情况? 科创板纪律处分有哪些影响?

来源:885财经 2019-05-22 09:31:26收藏(0评论(0点赞(0
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摘要:科创板纪律处分是什么情况? 科创板纪律处分有哪些影响?上交所网站21日晚间消息,对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定,证监会同步向二人出具警示函。上交所对中金公司也予以书面警示。这也是上交所发出首个针对科创板申报项目券商保荐代表人违规的纪律处分。值得注意的是,根据Wind资讯统计的企业上市排队情况,目前这两位保荐代表人并无其他IPO项目。

科创板纪律处分是什么情况? 科创板纪律处分有哪些影响?上交所网站21日晚间消息,对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定,证监会同步向二人出具警示函。上交所对中金公司也予以书面警示。这也是上交所发出首个针对科创板申报项目券商保荐代表人违规的纪律处分。值得注意的是,根据Wind资讯统计的企业上市排队情况,目前这两位保荐代表人并无其他IPO项目。但这并不是两人首次合作,根据中金公司出具的迅游科技(300467.SZ)《2018年半年度跟踪报告》,该公司两位保荐代表人正是是万久清和莫鹏。

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记入执业质量评价和诚信档案

近期,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技股份有限公司(下称交控科技)发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。“经调查核实,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,在上交所采取纪律处分的基础上,我会对中国国际金融股份有限公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。”

上交所对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。具体的情况是,2019年4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(以下简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为发生后,中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误,并按照要求予以改正。

上交所在纪律处分决定书指出,招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复,是股票发行上市审核中的重要文件,市场和投资者对此高度关注。

万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人,应当恪守业务规则和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,按照要求认真回复问询问题,报告招股说明书的修改内容。

其上述不当行为,也违反了保荐代表人的执业规范。基于查明的事实,保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人,上交所按照纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

出具警示函

上交所表示,上述违规行为发生,同时也说明中金公司作为保荐机构,在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面,存在薄弱环节。就此,上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施,督促其在科创板相关发行上市申请项目中,进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

上交所表示,科创板发行上市审核是试点注册制的重要组成部分,需要坚持以信息披露为中心,需要压实中介机构对信息披露质量的把关责任。

据了解,后续上交所对发行上市审核过程中发现的违规行为,将严格依规予以惩处。希望所有的保荐机构、保荐代表人和其他中介机构及其相关责任人,能够从本起违规行为和纪律处分中汲取经验教训,认真履行职责,对制作和报送的信息披露文件进行全面核查验证,共同推动设立科创板并试点注册制的平稳有序实施。

并且,注册申请相关文件是科创板股票发行上市过程中具有法律约束力的文件。《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》明确规定,注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所同意不得改动。各保荐机构、保荐代表人和其他相关从业人员,应认真学习和严格遵守科创板各项业务规则和行业规范,勤勉尽责、诚实守信,切实履行信息披露、事项报告等义务,积极配合审核工作,全力确保申报质量。

证监会表示:下一步将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度,督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责,做好尽职调查和信息披露工作,充分把控项目风险,切实发挥资本市场“看门人”作用,推动科创板市场平稳健康发展。

涉事企业背靠交通大学

此次纪律处分涉及到的交控科技,是第四批科创板申报企业。公司成立于2009年12月,是国内第一家掌握自主CBTC信号系统核心技术的高科技公司。

面向公众提供轨道交通控制设备以及全生命周期的技术服务,是轨道交通信号解决方案领域的领先者,产品涵盖基础的CBTC系统、兼容多种信号制式的互联互通系统、GOA4等级的全自动运行系统等。

此前,交控科技曾担任北京市轨道交通亦庄线示范工程中的CBTC核心设备供货商;担任北京市轨道交通昌平线CBTC核心设备供货商;2010年9月-2011年6月,担任上海高速磁悬浮运行控制系统研发和生产供货商;承担北京地铁14号线信号系统总包项目;承担北京地铁7号线信号系统总包项目。

招股书(申报稿)显示,本次募集资金拟用于轨道交通列控系统高科产业园建设项目、新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目、列车智能网络控制及健康管理信息系统建设与应用项目等。

从整体来看,交控科技业绩亮眼。从2016年至2018年期间,营业收入从8.86亿元攀升至11.62亿元,归母净利润从5369.67万元攀升至6639.52万元,扣非归母净利润从4999.72万元攀升至6015.96万元。不知两位保代改动的是业绩还是其它资料。

交控科技总裁郜春海曾在接受媒体采访时表示,因为不甘“受气”才有了CBTC系统的问世。

这套CBTC系统被郜春海称为轨道交通行车系统的“大脑与神经”,功能是保障列车以最小安全间隔距离运行,达到最大的运输能力。

2013年,郜春海在接受中国青年报采访时已经距离他1993年从北京交通大学毕业过去了20年,他也从一个留校任教的老师变成了一个企业的管理者。

在接受采访时,郜春海表示:“每一次引进国外新技术的时候,你会发现,我们国家真的在不断地‘受气’。因为要引进一个新技术,我们要放低姿态和尊严去和外国人谈,但即使这样,对方也不会把真正的核心技术卖给你。”

“我很希望有一套我们自主研发的系统问世。”从那时开始,郜春海决定,一定要做出一套属于中国自己的轨道交通控制系统。

而后,CBTC系统正式应用,轨道交通也有了更多自己的声音。


延伸:科创板 

科创板(Science and technology innovation board)是由国家主席习近平于2018年11月5日在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布设立,是独立于现有主板市场的新设板块,并在该板块内进行注册制试点。


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